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證券法修訂獲通過 大幅提高違法成本
2019年12月31日 瀏覽次 來源:中國信用 專欄:國家動態

      日前,新修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“新證券法”)于第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過,將于2020年3月1日起施行。對比舊版證券法,新證券法顯著提高了對證券違法行為的處罰力度,其中對于欺詐發行行為,從原來最高可處募集資金百分之五的???,提高至募集資金的一倍。

  比如發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,尚未發行證券的,處以二百萬元以上二千萬元以下的???;對于上市公司信息披露違法行為,從原來最高可處以六十萬元???,提高至一千萬元;對于發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為,或者隱瞞相關事項導致虛假陳述的,規定最高可處以一千萬元??畹?。

  《中國信用》雜志記者注意到,新證券法分別設立了專章規定投資者?;ぶ貧群托畔⑴噸貧?。在完善投資者?;ぶ貧確矯?,要求建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調解制度;完善上市公司現金分紅制度等。在強化信息披露方面,要求擴大信息披露義務人的范圍;完善信息披露的內容;強調應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息等。

  全國人大財經委員會法案室主任龔繁榮表示,這次修訂既規范發行人、中介機構等市場主體行為,又規范證券發行、上市、交易、退市各個環節,完善信息披露制度,依法加強監管,加大對證券違法行為的懲處力度,著力構建更加有力的投資者權益?;せ?。

  此外,新證券法還提出了包括全面推行證券發行注冊制度、完善證券交易制度、落實“放管服”要求取消相關行政許可、壓實中介機構市場“看門人”法律職責、建立健全多層次資本市場體系、強化監管執法和風險防控、擴大證券法的適用范圍等改革重點,并對上市公司收購制度、證券公司業務管理制度、證券登記結算制度、跨境監管協作制度等進行了完善。

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